Порушення фінмоніторингу та валютного нагляду: у жовтні НБУ покарав 2 банки та 14 НФУ

Источник: minfin.com.ua

Штрафи та застереження:

  • АТ «БТА Банк» — письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати окремі внутрішні документи банку з питань фінансового моніторингу, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, здійснювати заходи належної перевірки стосовно окремих клієнтів банку;
  • АТ «Сбербанк» — письмове застереження за невиконання обов’язку запобігти проведенню за дорученням клієнта валютної операції, яка не відповідає вимогам валютного законодавства, а також ненаданні банком до Національного банку України інформації (статистичної звітності) про окремі валютні операції, що здійснювались суб’єктами валютних операцій через цей банк;
  • ПрАТ «СК АСКО ДС» — штраф у розмірі 13 600 гривень за порушення порушено строку реєстрації (не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;
  • ПТ «Ломбард „Перший“» — письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку;
  • ПТ «Ломбардія «Ломбард», ТОВ «Інвестмент корпорейшен», ТОВ «Діамант-Фінанс», ТОВ «Волинська факторингова компанія», ТОВ «ФК «Акорд», ТОВ «Фін капітал», ТОВ «ФК «Фактор», ТОВ «ФК «Фінком кредит», ТОВ «ФК «Фінпром», ТОВ «КК «Хлібний край інвест» — письмові застереження за ненадання установами на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також у неподанні до Національного банку звітності з питань фінансового моніторингу;
  • ТОВ «Центр фінансового лізингу» — письмове застереження за ненадання звітності з питань фінансового моніторингу;
  • ТОВ «ФК «Форза» — письмове застереження за нездійсненні верифікації клієнтів у порядку, визначеному законодавством. Крім того, установа не виконувала обов’язок на постійній основі формувати та вести в електронному вигляді переліки клієнтів із установленими/переоціненими установою рівнями ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з такими клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику та факти встановлення установою належності клієнтів до категорії PEP.

Команда редакторів та авторів проекту Invest2
Разом покращимо інвестиційне майбутнє України

Invest2
Додати коментар